بلغت UBS و Citi وغيرها من البنوك ركلة جزاء بقيمة 21.5 مليون دولار على قضية غسل الأموال في سنغافورة
فتح Digest محرر مجانًا
تختار رولا خالاف ، محررة FT ، قصصها المفضلة في هذه النشرة الإخبارية الأسبوعية.
ضربت سنغافورة البنوك ومديري الثروات بما في ذلك UBS و Citi و Julius Baer مع ثاني أكبر عقوبة جماعية على الإطلاق فيما يتعلق بقضية غسل الأموال التي ضربت سمعة المدينة النظيفة وتلقي على قطاع إدارة الثروة.
تلقت تسع مؤسسات مالية عقوبة جماعية قدرها 27.45 مليون دولار سنغافوري (21.5 مليون دولار أمريكي) ، وهي أكبر رقم منذ العقوبات في قضية 1MDB ، حول ما يسمى منظم سنغافورة “التنفيذ الفقير وغير المتسق” للضوابط في فضيحة أمريكي من أموال 2 مليار دولار.
أدت القضية ، التي كانت مرتبطة بالمقامرة عبر الإنترنت في آسيا ، إلى إدانات 10 مواطنين صينيين ومصابات على مستوى الجزيرة من الأصول بما في ذلك الحانات الذهبية والسيارات الفاخرة.
لقد ألقى ظلًا على طموحات سنغافورة ليكون مركزًا رئيسيًا لإدارة الثروات وأكد التحدي المتمثل في الانفتاح على الثروة الأجنبية مع تطبيق قواعد صارمة لمكافحة غسل الأموال.
وقال هو هيرن شين ، نائب المدير الإداري للإشراف المالي في السلطة النقدية في سنغافورة: “مثل المراكز المالية الدولية الرئيسية الأخرى ، تتعرض سنغافورة لمخاطر غسل الأموال”.
“ستعمل MAS عن كثب مع المؤسسات المالية لتعزيز التنفيذ الأكثر اتساقًا لـ [anti-money laundering] مقاسات. عندما يكون هناك إخفاقات جادة من قبل FIS وموظفيها ، لن يتردد MAS في اتخاذ إجراءات الشركة. “
في تقريرها ، قالت الجهة المنظمة إنها وجدت “أوجه قصور” في كيفية قيام المؤسسات المالية بتقييمات مخاطر غسل الأموال للعملاء الجدد ، وكيف أكملوا مصدر ثروة العملاء وكيفية تعاملهم مع المعاملات التي تم تمييزها على أنها “مشبوهة” من قبل أنظمةهم الخاصة.
حصل Credit Suisse ، الذي تم الحصول عليه منذ ذلك الحين من قبل UBS ، على أكبر عقوبة واحدة ، بسعر 5.8 مليون دولار سنغافوري. تم ضرب UBS مع 3 مليون دولار سنغافوري و CITI مع 2.6 مليون دولار سنغافوري.
لا يمكن تحميل بعض المحتوى. تحقق من إعدادات الاتصال عبر الإنترنت أو إعدادات المتصفح.
قام المنظم أيضًا بتسمية المديرين التنفيذيين ومديري العلاقات في United Offeas Bank ومؤسسات أصغر لقضايا بما في ذلك الفشل في إنشاء مصدر ثروة عملائهم.
قال بنك United Offeas إنه “يقر[d] وقبول[ed] النتائج “النتائج” فيما يتعلق بالمجالات المحددة للتحسين “.
“على مدار العامين الماضيين ، قمنا بتنفيذ إجراءات علاجية سريعة لمعالجة أوجه القصور التي تم تحديدها بعد مراجعة داخلية شاملة ، بما في ذلك التصعيد على مراقبة المعاملات لدينا وعمليات العناية الواجبة للعميل” ، قالت.
قالت Blue Ocean Invest ، مدير الأصول ، إنها “تعترف بالنتائج” و “تنفيذ تدابير لتعزيز السياسات والإجراءات الداخلية”.
وقال متحدث باسم ترايدنت ترست: “تعاوننا بشكل كامل مع MAS طوال فترة التفتيش ، وقد تم تنفيذ خطة علاج مفصلة لمعالجة الانتهاكات”.
قال LGT و Julius Baer و UBS إنهم اعترفوا أيضًا بنتائج الجهة المنظمة وتعاونوا بالكامل مع السلطات أثناء التحقيق.
لم ترد سيتي على الفور على طلبات التعليق.
تصور البيانات بواسطة Haohsiang Ko
